滨州市市场监督管理局
关于印发《滨州市市场监管系统企业信用
风险分类管理办法（试行）》的通知
各县（市、区）市场监管局，各市属开发区市场监管局（综合执法
局），市局各科室、各直属单位：
《滨州市市场监管系统企业信用风险分类管理办法（试行）》
已经市局第 5 次局长办公会研究通过，现印发给你们，请结合实际
抓好贯彻执行。
滨州市市场监督管理局
2020 年 8 月 19 日
（此件主动公开）
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滨州市市场监管系统
企业信用风险分类管理办法（试行）
第一章 总则
第一条 为进一步深化“放管服”改革，强化企业信用监管，
推动全市社会信用体系建设，提升监管的科学性、精准性、有效性，
加快构建差异化监管新模式，根据《企业信息公示暂行条例》《山
东省人民政府关于加强和规范事中事后监管的实施意见》《山东省
市场监管系统企业信用风险分类管理办法（试行）》和《关于进一
步做好国家企业信用信息公示系统（山东）涉企信息归集应用工作
的通知》等有关规定，制定本办法。
第二条 全市各级市场监督管理部门对企业信用风险进行分
类、对市场监管风险点进行监测预警和精准识别以及根据企业信用
风险分类开展市场监管执法，适用本办法。
第三条 本办法所称企业，是指依法在滨州市登记注册的各类
企业，包括各类法人企业、非法人企业及其分支机构。
本办法所称企业信用风险分类监管，是指全市各级市场监督管
理部门在依法归集企业信用信息的基础上，按照本办法规定的企业
信用风险分类标准，运用互联网、大数据、机器学习等现代技术手
段对企业信用风险进行自动分类，对主要风险点实现精准识别和监
测预警，在此基础上对企业实施差异化监管。
第四条 市市场监管局负责组织实施本辖区企业信用风险分类
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管理工作，根据实际完善本地企业信用风险分类标准和差异化监管
措施。各县（市、区）、各市属开发区局负责具体实施本辖区企业
信用风险分类管理工作。
第五条 企业信用风险分类管理以涉企信息归集为基础，以国
家企业信用信息公示系统（山东）为支撑，与“双随机、一公开”
监管、“互联网+监管”、信用监管联动协同，提升事中事后监管
精准化水平。
第六条 市县两级市场监管部门通过企业信用风险分类管理信
息化系统和国家企业信用信息公示系统（山东）协同监管门户，参
考省市场监管局共享的企业信用风险分类结果，实施差异化监管。
第二章 企业信用风险分类
第七条 企业信用风险分类管理遵循科学合理、客观公正、内
部评价、分类实施、协同运用的原则，企业信用分类结果不对外公
布，仅作为政府部门实施市场监管执法的参考，法律法规另有规定
的除外。
第八条 市场监管系统企业信用风险分类使用的数据为国家企
业信用信息公示系统（山东）、市政务信息资源共享交换平台和“互
联网+监管”系统等归集的各类涉企信息，包括企业登记注册信息、
行政许可信息、生产经营信息、监管行为信息、抽查检查结果信息、
投诉举报信息、经营异常名录和各类“黑名单”信息、舆情信息、
第三方平台信息等。
第九条 企业信用风险分类坚持定量分析与定性判定相结合的
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原则，从企业属性、登记许可、年报公示、合规信息、舆情关联、
关联企业、经营能力等 7 个维度，进一步细化二级、三级指标项，
运用既往监管结果信息进行验证后，确定指标体系及权重。企业信
用风险分类指标及权重实行动态管理。
第十条 基于涉企信息数据，运用人工智能技术，由企业信用
风险分类管理信息化系统对企业仍在影响期内的信息分析后，自动
对企业赋分。根据不同的得分区间，结合定性判定规则，将企业按
风险等级由低到高划分为 A、B、C、D、E 五类。
第十一条 基于企业信用风险分类管理指标体系，利用互联
网、大数据、人工智能、机器学习等现代技术手段，实现对企业信
用风险状况的自动分类、动态更新。
第十二条 下列信息，不作为企业信用风险分类的依据：
（一）超出法定公示期间不再公示的信息；
（二）被撤销或被确认违法的具体行政行为信息；
（三）发生变更的具体行政行为，其中变更前的信息；
（四）部分撤销的具体行政行为，其中撤销部分的信息；
（五）其他影响分类的信息被相关机构认定为误判、错误、笔
误等与真实情况有偏差的；
（六）其他依法依规不应作为分类依据的信息。
第十三条 有下列情形之一的，不会判定为 A 类企业：
（一）成立不满一年的；
（二）过去一年存在行政处罚、经营异常名录、“黑名单”、
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股权冻结、欠税走逃纳税人、提供虚假材料、违反告知承诺制等任
何不良信息的；
（三）上一次判定为 D 类或 E 类企业的。
第十四条 有下列情形之一的，不考虑得分，直接判定为 E 类
企业：
（一）被列入行政机关和司法机关各类“黑名单”的；
（二）被依法责令停产停业、吊销营业执照或许可证的；
（三）“互联网+监管”系统推送的 E 类企业；
（四）在行政执法工作中，不予配合情节严重的；
（五）在近三年“双随机、一公开”抽查、专项检查、投诉举
报核查、大数据监测、舆情监测等监管中，被发现存在法律法规和
规章规定的严重失信行为的。
第十五条 食品、工业产品等特殊领域，市局相关业务科室可
参考本办法，结合该领域监管实际，在省局体系基础上，探索构建
专项信用风险分类模型，制定市场监管特定领域和特定监管事项的
信用风险分类管理办法。
第三章 差异化监管
第十六条 各级市场监管部门要主动获取本行政区域内企业的
信用风险分类结果，建立健全与企业信用风险分类相适应的监管机
制，采取差异化监管措施，将“双随机、一公开”监管、重点监管
等与企业信用风险分类结果有机结合，提升信用监管精准化和智能
化水平。
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第十七条 可采取下列措施优化 A 类企业监管：
（一）企业全面自治为主，除投诉举报、大数据监测、专项检
查、案件线索转办交办外，不主动实施现场检查；
（二）大幅降低“双随机、一公开”抽查比例和频次，被随机
抽中的，可采取书面检查、网络监测等非现场检查措施；
（三）实施包容审慎监管，对监管中发现企业存在符合《山东
省轻微违法行为不予行政处罚事项清单》或《滨州市企业轻微违法
违规经营行为首错免罚清单（2020 年版）》（以下简称“两个清
单”）情形违法行为的，依法免予行政处罚。
第十八条 可采取下列措施优化 B 类企业监管：
（一）实行适度宽松的监管，简化监管方式，适当降低监管频
率，不定期开展大数据监测；
（二）适当降低“双随机、一公开”抽查比例和频次，被随机
抽中的，可采取书面检查措施；
（三）在监管中发现企业存在没有造成社会危害的轻微违法行
为，除依照《行政处罚法》《“两个清单”》等规定处理外，还应
对企业加强行政指导，企业逾期不改正违法行为的，降为 C 类企业。
第十九条 可采取下列措施对 C 类企业进行监管：
（一）实行常规监管，保持正常监管频率，定期开展大数据监
测；
（二）“双随机、一公开”监管，按正常比例和频次抽取，被
随机抽中的，实行现场检查；
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（三）在监管中发现企业存在没有造成社会危害的轻微违法行
为，除依照《行政处罚法》《“两个清单”》等规定处理外，还应
指导企业作出信用承诺，企业逾期不改正违法行为或者违反信用承
诺的，降为 D 类企业。
第二十条 可采取下列措施强化 D 类企业监管：
（一）实行重点监管，提高监管频率；列为重点监测对象，定
期不定期开展大数据监测；
（二）适当提高“双随机、一公开”抽查比例和频次，被随机
抽中的，实行现场检查；
（三）开展专项整治时列入重点关注对象，对监管中发现的违
法违规行为，依法处罚。
第二十一条 可采取下列措施强化 E 类企业严管：
（一）实行严格监管，大幅提高监管频率；列为重点监测对象，
定期不定期开展大数据监测，增加监测次数；
（二）大幅度提高“双随机、一公开”抽查比例和频次，被随
机抽中的，严格实行现场检查等全方位检查；
（三）开展专项整治时列入重点整治对象，对监管中发现存
在违法违规行为的，依法处罚。
第四章 信用风险分类管理联动
第二十二条 推动企业信用风险分类管理与“互联网+监管”、
大数据分析联动，加强对企业信用信息和信用风险分类结果的分析
应用，强化对 D 类企业和 E 类企业的分析预警，提高信用监管针对
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性。
第二十三条 依据企业信用风险分类状况与企业违法违规风险
之间的正相关原理，实行企业信用风险分类管理与企业违法违规风
险分析联动，加强企业违法违规的风险监测、分析预警、风险处置
和跟踪反馈工作，提升信用监管科学性。
第二十四条 重视发挥行业协会、新闻媒体、互联网平台、有
资质的信用服务机构等第三方机构和信用管理领域专家学者的作
用，支持鼓励其参与企业信用风险分类管理，推进社会共治。
第五章 数据安全与责任追究
第二十五条 市县两级市场监管部门与参与工作的第三方机构
签订保密协议，加强对涉及国家利益、公共安全、商业秘密和个人
隐私等信息的保护，防止失密泄密和侵犯个人隐私，确保数据安全
和信息安全。
第二十六条 市场监管部门及其工作人员，在信用风险分类管
理过程中，利用工作之便篡改、虚构、删除、泄露相关信息，情节
严重或造成不良后果的，依法追究相关责任。
第二十七条 公民、法人或其他组织以营利为目的非法批量获
取企业信用风险分类管理数据，对企业信用风险分类管理信息化系
统运行产生不良影响的，或非法篡改、虚构、删除、泄露相关信息
的，依法追究相关责任。
第六章 附则
第二十八条 本办法由滨州市市场监督管理局负责解释。
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第二十九条 本办法自 2020 年 9 月 1 日起实施，有效期至 2022
年 8 月 31 日。
